证券公司设立审批资质经营许可证办理

 证券公司设立审批资质如何办理

下面资务宝小编带你了解证券公司设立审批资质办理过程！

一、证券公司设立审批资质价值

可以从事：证券经纪；证券资产管理；证券自营；证券承销与保荐；代销金融产品；股票期权做市；融资融券；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券投资咨询；及证监会批准的其他业务；

二、证券公司设立审批办理流程

接收材料--受理决定--受理通知--审查--审查决定--公告--颁发经营证券许可证

三、证券公司设立审批所需条件

申请材料齐全，符合法定形式

四、证券公司设立审批办理材料

-近3年长期信用的证明文件-计划安排及自我约束机制说明-风险处置预案-所有合伙人背景情况说明及普通合伙人符合股东条件的证明文件和有关承诺-符合国家关于加强非金融机构监管指导意见的说明及证明文件-实际控制证券公司5%以上股权的主体符合条件的证明文件，及自然人（如有）相关材料-经审计的财务报告-最近3年诚信合规情况说明及适当支撑文件-入股公司有关情况的说明与承诺-背景资料-中国境内律师事务所出具的法律意见书-拟任董事长、总经理、合规负责人简历及符合任职资格条件的证明文件-内部管理制度，内部机构设置及职能、营业场所和技术系统、组织管理架构、业务范围和业务发展规划等情况说明-拟设证券公司的名称预核准通知书-公司章程草案-拟设证券公司及拟任股权管理事务负责人承诺书，相关主体对可能出现的违反规定或承诺行为事先约定处理措施的文件-证券公司股权结构图以及股东间关联关系、一致行动人关系说明-拟任股东签署的相关合同或协议-拟任股东就申报事项已经履行完备法定程序的证明文件，包括相关上级部门或者监管部门批准程序的证明文件-申请报告及申请表-中国证监会规定的其他材料等各3份

五、证券公司设立审批办理周期

125个工作日左右

六、证券公司设立审批注意事项

申请过程中，申请人相关情况发生变化的，申请人应及时报告并提交更新材料；相关情况变化导致不符合申请条件的，申请人应及时报告并申请撤回相关许可申请材料。

七、证券公司设立审批报价配置